SVS entra en polémica con la Fiscalía por su rechazo a entregarle el expediente del caso

Falta de garantías sobre la reserva, fue la respuesta que el superintendente de Valores y Seguros, Fernando Coloma, dio ayer al ser consultado respecto de la negativa del organismo que encabeza a la solicitud del Ministerio Público de tener acceso al expediente sobre el caso de las Sociedades Cascada.

Según Coloma, “en la línea de garantizar la reserva, se les dijo (al Ministerio Público) que se les entregaba (el informe), pero sujeto a que den garantía de cómo se iba a cuidar la reserva y ellos plantearon que no estaban en posición de garantizarnos esa reserva en los términos que nosotros lo estábamos planteando”, explicó el regulador.

“Ellos verán qué se puede hacer, pero hoy día no tienen acceso en esta línea. Nosotros estamos sujetos al deber de reserva que no podemos vulnerar“, complementó el superintendente.

El mes pasado, el 4º Juzgado de Garantía de Santiago trasladó a la Unidad de Delitos de Alta Complejidad de la Fiscalía Centro Norte dos causas relacionadas con el caso. Así, la fiscal Tania Sironvalle se hará cargo de la investigación por la querella interpuesta por Julio Ponce en contra de Pablo Echeverría, presidente de Moneda Asset Management; mientras que el fiscal José Morales quedó a cargo de la querella interpuesta por Mauricio Daza -abogado del accionista minoritario de SQM y sociedades cascadas, Roberto Lobos-, en contra de Julio Ponce.

El fiscal, José Morales, señaló que “nosotros le solicitamos la información a la Superintendencia de Valores en dos oportunidades, y le aseguramos la reserva que establece el Código Procesal Penal. Sin embargo, la SVS nos negó la información y ahora vamos a recurrir a la Corte de Apelaciones. Lo que nos llama la atención es que en otros casos, como por ejemplo en La Polar, la SVS formuló cargos el 13 de julio, la fiscalía pidió los antecedentes al día siguiente, y el 15 de ese mismo mes nos mandaron lo solicitado. La verdad es que no encontramos alguna razón para que la Superintendencia cambie su criterio para colaborar con el Ministerio Público”.

Trascendió que la negativa del regulador se fundamenta en un fallo de la Corte Suprema, el que sin embargo no guarda ninguna relación con este tipo de casos ya que se trata de un pronunciamiento relacionado con el consejo de transparencia.

Respecto a que hará en caso de que la Corte de Apelaciones llegue a establecer que debe entregar el informe a la Fiscalía, el titular de la SVS, Fernando Coloma señaló que “obviamente lo tenemos que hacer”.

Aún quedan puntos por definir en torno a las Sociedades Cascada. Uno de éstos es si la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS) permitirá llevar a cabo las juntas extraordinarias de accionistas citadas por Norte Grande y Oro Blanco para el próximo 11 de octubre.

El titular de la SVS, Fernando Coloma, indicó que la próxima semana darán a conocer su postura: "Es un tema que precisamente seguimos analizando, pero sin ninguna connotación especial".

Las juntas fueron citadas para votar un aumento de capital por US$ 92 millones en Norte Grande, y de US$ 120 millones en Oro Blanco.

Junto con ello,  Coloma enfatizó que la formulación de cargos es una primera etapa e indicó que la SVS está haciendo todo lo posible para que la investigación quede cerrada durante su gestión. "Vamos a utilizar los tiempos que me quedan y si no se termina en esta administración, podrá pasar para la otra. Pero la voluntad es dejarlo cerrado en esta administración", dijo.

Consultado respecto de los otros nombres y entidades que aparecen mencionados en la formulación de cargos que se filtró a la prensa, Coloma señaló que esto "es parte de los procesos que uno lleva. Hay etapas y categorías que vamos sopesando mérito a mérito, y hay temas de necesidades de mercado de tener claridad. Esto no es novedad porque ya lo hemos hecho en otros casos".

Coloma descartó referirse a elementos puntuales de la investigación, de la cual se hizo parte AFP Habitat. En tanto,  AFP Capital indicó que "se encuentra evaluando acciones, que serán informadas en el momento".

Fuentes de mercado han indicado que la U.S. Security and Exchange Commission (SEC) habría participado de la investigación: "Todo el informe lo hicimos nosotros. No hay interferencia externa". Aclaró que siempre han tenido la atribución de pedir información a organismos internacionales.